Versicherungsmakler und Berater in Versicherungsangelegenheiten - Burgenland
Geldwäsche / Terrorismusfinanzierung: Regelungen für Versicherungsmakler
Aufgrund der gesetzlichen Änderung der Maßnahmen zur Verhinderung der Geldwäsche und der Terrorismusfinanzierung in der Gewerbeordnung 1994 (Geldwäschenovelle) infolge der Umsetzung der 4. Geldwäsche-Richtlinie der EU sind Versicherungsmakler und Berater in Versicherungsangelegenheiten verpflichtet, ihre Geschäftstätigkeit dahingehend zu überprüfen und zu bewerten, ob Risiken der Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung bestehen (Risikoerhebung).
Diese Prüfung und Bewertung richtet sich nach bestimmten, vom Gesetz vorgegebenen Risikofaktoren. Sie ist aufzuzeichnen, sollte aktuell gehalten werden, kann von der Behörde überprüft werden und muss dieser auf Anfrage auch zur Verfügung gestellt werden.
Zur notwendigen Risikoerhebung wurde vom Bundesministerium für Digitalisierung und Wirtschaftsstandort (BMDW) gemeinsam mit den Bundesländern ein Fragebogen erstellt. In sechs kurzen Schritten kann damit eine Risikobewertung vorgenommen und dokumentiert werden. Die ebenfalls vom BMDW herausgegebene Ausfüllhilfe soll bei der Risikobewertung und beim Ausfüllen des Risikoerhebungsbogens unterstützen.
Darüber hinaus hat der Fachverband der Versicherungsmakler in Zusammenarbeit mit den regionalen Fachgruppen im Winter 2017 eine Informationsveranstaltung Thema Datenschutz & Geldwäsche/ Terrorismusfinanzierung abgehalten.
Dabei konnten im Hinblick auf Geldwäsche/ Terrorismusfinanzierung neben Hofrat Dr. Gerhard Hellwagner, die Leiterin der Geldwäschemeldestelle, Dr. Elena Scherschneva sowie Amtsrat Wolfgang Weiser von der MA 59 als Vortragende gewonnen werden.
Die neuen Regelungen zur Verhinderung der Geldwäscherei und Terrorismusfinanzierung (pdf)
Hofrat Dr. Gerhard Hellwagner
Geldwäsche aus der Praxis (pdf)
Wolfgang Weiser (Inhalt nur für Mitglieder abrufbar)
Die neuen Regelungen zur Verhinderung der Geldwäscherei und Terrorismusfinanzierung (pdf)
Dr. Elena Scherschneva, MA (Inhalt nur für Mitglieder abrufbar)