Finanzdienstleister
IDD und Versicherungsvermittlung
Inhalt
- IDD – Versicherungsvertriebsrichtlinie
- IDD - Rechtsgrundlagen
- IDD-Vorlagen
- IDD-Praxisfragen
- Versicherungsvermittlung in Nebentätigkeit
- Weiterer Service des Fachverbands
1. IDD – Versicherungsvertriebsrichtlinie
Die IDD (RL 2016/97/EU bzw. Versicherungsvertriebsrichtlinie oder Insurance Distribution Directive) regelt die Aufnahme und Ausübung des gesamten Versicherungsvertriebs, insbesondere die Versicherungsvermittlung.
Die IDD-Anwendung wurde mit der Richtlinie (EU) 2018/411 auf den 1.10.2018 verschoben.
2. IDD - Rechtsgrundlagen
In der Übersicht EU- und nationale Rechtsgrundlagen im Zusammenhang mit der IDD finden Sie eine kompakte Darstellung aller relevanten Bestimmungen.
3. IDD-Vorlagen
Der Fachverband Finanzdienstleister stellt in Zusammenarbeit mit NWT Wirtschaftsprüfung & Steuerberatung GmbH folgende Vorlagen zur Verfügung:
- Übersicht: To-Dos bei Versicherungsvermittlung (inklusive Checklisten zu Organisatorischen Pflichten und Pflichten gegenüber Kunden)
- Vorlage: Auskunftsblatt (inkl Beratung und Vermittlung)
- Vorlage: Beratungs- und Vermittlungsprozess
- Vorlage: Beschwerdemanagement
- Vorlage: Beschwerderegister
- Vorlage: Interessenkonflikt-Policy
- Vorlage: Produktvertriebsvorkehrungen
- Vorlage: Vergütungspolitik
4. IDD-Praxisfragen
Die Praxisfragen zur Versicherungsvermittlung (IDD-Praxisfragen) beantworten aktuelle Fragen.
5. Versicherungsvermittlung in Nebentätigkeit
Für bestimmte Tätigkeiten gibt es Ausnahmen nach der IDD. Weitere Informationen zur Versicherungsvermittlung in Nebentätigkeit inklusive Praxisfragen.
6. Weiterer Service des Fachverbands
Weitere Unterlagen:
- Der Artikel „Die Versicherungsvermittlung und IDD“ klärt alle Fragen zu IDD auf (Was muss ich wissen?).
- IDD von A bis Z – Was bedeutet eigentlich…?
- Information zur Statusklarheit