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Legal Entity Identifier (LEI) Voraussetzung für Wertpapiergeschäfte ab 2018

20-stellige Kennnummer rechtzeitig beantragen

Unternehmen können ab 2018 nur dann Wertpapiergeschäfte durchführen, wenn sie einen sogenannten Legal Entity Identifier (LEI) haben (Verordnung (EU) Nr. 600/2014 über Märkte für Finanzinstrumente (MiFIR)). 

Der LEI wird bereits jetzt schon von allen Vertragsparteien benötigt, die außerbörslich Finanzderivate handeln und damit von einer Meldepflicht nach der Verordnung (EU) Nr. 648/2012 über OTC-Derivate, zentrale Gegenparteien und Transaktionsregister (European Market Infrastructure Regulation, EMIR) betroffen sind.

Beim LEI handelt es sich um eine standardisierte 20-stellige Kennnummer, die weltweit eine eindeutige Identifizierung von Teilnehmern am Finanzmarkt (beispielsweise Unternehmen, Banken oder Investmentfonds) ermöglicht. Jedes Unternehmen muss seinen LEI selbst bei einer Vergabestelle beantragen und seinem Kreditinstitut bekanntgeben. Protokollierte Einzelunternehmer benötigen den LEI für betrieblich veranlasste Wertpapiertransaktionen, nicht jedoch für private Wertpapierdepots.

Europas größte Vergabestelle für den LEI ist WM Datenservice Deutschland. Als lokaler Servicepartner steht die Oesterreichische Kontrollbank Aktiengesellschaft (OeKB) zur Verfügung. Eine vollständige Liste aller LEI-Vergabestellen findet man auf der Leiroc-Homepage. Eine weitere Vergabestelle für LEI Nummern ist GS1. Der LEI wird von GS1 Germany vergeben, wobei GS1 Austria als erster Ansprechpartner für österreichische Unternehmen fungiert.

Um erstmalig einen LEI zu beantragen bzw. einen bestehenden LEI zu verlängern, wurde durch WM Datenservice die Webseite www.wm-leiportal.org und durch GS1 die Webseite www.lei.direct eingerichtet. Dort können auch die Kosten für die Beantragung (einmalig), Verwaltung und die jährliche Verlängerung (jährlich) eingesehen werden.

Weiterführende Informationen finden Sie auf www.wm-leiportal.org/f-a-q/ bzw. www.oekb.at/lei/, sowie auf https://www.lei.direct/lei-wissen/.

Um ab 3.1.2018 uneingeschränkt Wertpapier-Transaktionen abwickeln zu können, beantragen Sie rechtzeitig Ihren LEI. Auf Grund einer Mitteilung der Europäischen Wertpapieraufsichtsbehörde ESMA vom 20.12.2017 kann im ersten Halbjahr 2018 eine Wertpapiertransaktion ohne LEI durchgeführt werden, wenn der Kunde der Bank/Wertpapierfirma die notwendigen Dokumente und Unterlagen übergibt, damit die Bank/Wertpapierfirma für den Kunden den LEI beantragt.

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